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美国证券交易委员会( sec )周三的投票决定公布了“最佳收益规则”( regulation best interest )，在以顾客最佳收益为基准行事方面，对股票经纪人提出了更严格的要求。
我们认为，高于现行标准的经纪人创造了对投资者的责任。
根据sec的说法，新规定的目的是向投资者提供许多庞杂的薪酬激励和其他可能影响经纪人建议的新闻，但不能根除华尔街基于佣金的销售模式。
股票经纪人迄今为止的首要职责是完成客户的交易，但是随着这个功能被计算机取代，他们开始为用户提供投资建议。 这让他们的作用像投资顾问。
但值得观察的是，投资顾问将根据管理金额的规模和投资的收益情况收取费用。 股票经纪通过佣金，也就是客户交易越多，其股票经纪的收入就越高。 这显然是好处的冲突。
股票经纪和投资顾问的作用越来越相似，但两者面临的监管不同。 多年来，sec一直允许股票经纪自称为金融顾问，但从未公开宣布好处冲突或要求将顾客的好处置于自身的好处之上。 金融顾问必须公布利益冲突，将顾客的利益放在本人的利益之上。
sec主席jay clayton说，最好的好处规则是让经理的标准接近顾问的标准。 “我们全面提高、加强和明确这些义务。 这个行动早就应该实施了。 ”
美国股票经纪领域在很大程度上支持sec的计划，但是为了便于合规，要求制定详细的指导方针。
标题：“美国SEC通过新法案：投行等经纪商需对投资者承担越来越多责任”
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